GENERAL MEETINGS

Annual General Meeting

19 May 2022


NOTE: This is an unofficial translation of the original Swedish notice. In case of discrepancies, the Swedish version shall prevail.

NOTICE OF ANNUAL GENERAL MEETING IN Dignitana AB (publ)

The shareholders of Dignitana AB (publ) reg. no. 556730-5346 (the “Company”) are hereby given notice of the Annual General Meeting (the “AGM”) to be held on 19 May 2022.

Due to the extraordinary situation relating to the covid-19 pandemic, Dignitana’s AGM will be carried out through advance voting (postal voting) pursuant to temporary legislation. There will be no meeting with the possibility to attend in person or to be represented by a proxy.

Dignitana welcomes all shareholders to exercise their voting rights at the AGM through advance voting as described below. Information on the resolutions passed at the AGM will be published on 19 May 2022 as soon as the result of the advance voting has been finally confirmed.

The shareholders may request in the advance voting form that a resolution on one or several of the matters on the proposed agenda below should be deferred to a so-called continued general meeting, which cannot be conducted solely by way of advance voting. Such general meeting shall take place if the AGM so resolves or if shareholders representing at least one tenth of all shares in the Company so requests.

Right to participate

Shareholders who wish to participate in the AGM, shall be registered in the share register maintained by Euroclear Sweden AB no later than on 11 May 2022; and shall have notified the Company of their intention to participate at the AGM no later than on 18 May 2022 by casting their votes in accordance with the instructions under the heading “Advance voting”.

Nominee-registered shares

Shareholders whose shares are registered in the name of a nominee/custodian must register their shares in their own names in order to be entitled to participate in the AGM. Such registration, which may be temporary, must be effected no later than on 13 May 2022 and shareholders must, therefore, instruct their nominees well in advance thereof.

Advance voting

The shareholders may only exercise their voting rights at the AGM by voting in advance, so-called postal voting, in accordance with Section 22 of the Act (2022:121) on temporary exceptions to facilitate the execution of general meetings in companies and other associations.

A special form shall be used for advance voting. The form is considered as notice to participate in the AGM. The form is available at www.dignitana.com.

The completed form must be submitted to the Company no later than on 18 May 2022. The completed form shall be sent to Dignitana AB (publ), c/o Fredersen Advokatbyrå AB, Lästmakargatan 18, SE-111 44 Stockholm, or by e-mail to dignitana@fredersen.se. If the shareholder votes in advance by proxy, a power of attorney shall be enclosed to the form. If the shareholder is a legal entity, a certificate of incorporation or a corresponding authorization document shall be enclosed to the form. The shareholder may not provide special instructions or conditions in the voting form. If so, the entire postal vote is invalid. Further instructions and conditions can be found in the postal voting form.

Proposal of agenda

  1. Election of chairman of the meeting  The Chairman of the Board of Directors Klas Arildsson
  1. Preparation and approval of the voting register
  2. Approval of the agenda
  3. Election of one or two persons to attest the minutes    Alf Christensson
  1. Determination as to whether the meeting has been duly convened
  2. Presentation of the annual report and the auditor’s report as well as the group accounts and the auditor’s report for the group
  3. Resolution on
    1. adoption of the profit and loss account and the balance sheet as well as of the consolidated profit and loss account and the consolidated balance sheet
    2. allocation of the Company’s results according to the adopted balance sheet
    3. discharge from liability for the Board members and the CEO
  4. Resolution as to the number of Board members and auditors
  5. Resolution on the remuneration to the Board of Directors and auditor
  6. Election of Board members
    • Klas Arildsson (re-election)
    • Lina Karlsson (re-election)
    • William Cronin (re-election)
    • Christian Lindgren (re-election)
    • Richard DiIorio (re-election)
    • Ljubo Mrnjavac (re-election)
  7. Election of chairman of the Board Klas Arildsson (re-election)
  1. Election of auditor (re-election) Öhrlings PricewaterhouseCoopers AB (re-election)
  1. Resolution regarding principles for appointment of Nomination Committee
  2. Resolution on authorization for the Board of Directors to issue shares, warrants or convertibles
    1. with pre-emption rights for the shareholders
    2. with deviation from the shareholders’ pre-emption rights
  3. Resolution on incentive program for the Company’s new CEO
  4. Resolution on authorization for the Chairman of the Board of Directors to perform minor adjustments to the resolutions

 

Proposals

The Nomination Committee’s proposals (items 1 and 813)

The Nomination Committee which has consisted of Greg Dingizian on closely related company’s mandate; Bo Lundgren, appointed by Swedbank Robur AB on closely related company’s mandate; and Klas Arildsson, Chairman of the Board of Dignitana AB, proposes the AGM to resolve:

that the Chairman of the Board Klas Arildsson is elected Chairman of the AGM,

that the Board of Directors shall consist of six (previously six) Board members and no deputy Board members,

that one registered audit firm is elected as auditor of the Company,

that remuneration to the Board shall be SEK 200,000 (previously 200,000) to the chairman of the Board and SEK 100,000 (previously 100,000) each to the Board members,

that remuneration to the auditor shall be in accordance with approved invoicing,

that Klas Arildsson, Lina Karlsson, William Cronin, Christian Lindgren, Richard DiIorio, and Ljubo Mrnjavac are re-elected as Board members, for the period until the end of the next AGM.

that Klas Arildsson is re-elected as chairman of the Board,

that Öhrlings PricewaterhouseCoopers AB is re-elected as audit firm. Öhrlings PricewaterhouseCoopers AB has informed that the authorized auditor Cecilia Andrén Dorselius shall be appointed principal auditor, if the AGM resolves in accordance with the proposal, and

that the following principles for the appointment of the Nomination Committee and instruction and work order shall apply for the Nomination Committee ahead of the AGM 2023:

The Nomination Committee shall consist of four members – one representative for each of the three largest shareholders per the last banking day in September who wishes to appoint a member of the Nomination Committee and the chairman of the Board of Directors. In this instruction the three largest shareholders mean the owner grouped registered shareholders or the otherwise known shareholders per the last banking day in the month of September.

The chairman of the Board of Directors shall as soon as possible after the information regarding the largest shareholders per the last banking day in September have become known contact the three largest shareholders to inquire if they want to appoint members to the Nomination Committee. If either of the three largest shareholders should abstain from appointing a member to the Nomination Committee, the chairman of the Board shall offer other large shareholders the opportunity to appoint a member to the Nomination Committee. If such offer is left, it shall be offered by rotation to the largest shareholders (i.e., first to the fourth largest shareholder, thereafter to the fifth largest shareholder and so on). The procedure shall continue until the Nomination Committee consists of four members including the chairman of the Board of Directors.

At its first meeting the Nomination Committee shall elect its chairman.

Information regarding the appointed Nomination Committee shall include names of the appointed members together with the names of the shareholders who have appointed them and shall be published six months before the planned AGM at the latest.

The Nomination Committee’s mandate period runs until a new Nomination Committee has been appointed.

In the event that a change in ownership takes place amongst the largest shareholders and a shareholder who previously has not had the right to appoint a member to the Nomination Committee becomes a larger shareholders than either of the shareholders who have appointed a member to the Nomination Committee (“new large owner”), the Nomination Committee shall, if the new large owner requests to appoint a member of the Nomination Committee, resolve that the member of the Nomination Committee who represents the, after the change, smallest shareholder shall be replaced by the member which is appointed by the new large owner. If a new large owner wishes to appoint a member to the Nomination Committee, he must notify the chairman of the Nomination Committee about it. The notification shall contain the name of the person which the new large owner appoints as member of the Nomination Committee. Regardless of what is previously stated no changes, unless no special reasons are at hand, shall be implemented in the Nomination Committee’s composition if the changes in the number of votes are marginal or if the change takes place later than two months before the AGM.

A shareholder who has appointed a member to the Nomination Committee has the right to replace the member with a new member. If such change should occur, the shareholder shall, without delay, notify the chairman of the Nomination Committee about this (or, if it is the chairman of the Nomination Committee who is to be replaced, to the chairman of the Board). Notification shall include the name of the replaced member and the person who is to replace it as a member of the Nomination Committee.

If a member who represents a shareholder in the Nomination Committee should retire from its assignment prematurely, the Nomination Committee shall, without delay, request that the shareholder who has appointed the member, appoints a new member. If a new member is not appointed by the shareholder, the Nomination Committee shall offer other large owners to appoint a member to the Nomination Committee. Such offer shall be left by rotation to the largest shareholders (i.e., first to the largest shareholder who has not already appointed a member to the Nomination Committee or previously has abstained from such right, thereafter to the second largest shareholder who has not already appointed a member to the Nomination Committee or previously has abstained from such right, and so on). The procedure shall continue until the Nomination Committee is complete. A member who retires from its assignment prematurely shall notify the chairman of the Nomination Committee about this (or, if it is the chairman of the Nomination Committee who is to be replaced, to the chairman of the Board).

The Nomination Committee’s overall responsibility is to leave proposals regarding chairman at AGM, election and remuneration of Board members and where applicable remuneration for work in the Board’s committees, election and remuneration of auditors and where applicable, changes of principles for appointment of Nomination Committee.

These principles for appointment of Nomination Committee and instructions for Nomination Committee shall remain in force until a general meeting resolve to change them.

The Nomination Committee shall be entitled to burden the company with expenses for, for example, recruitment consultants and other consultants which are required for the Nomination Committee’s ability to fulfill its assignment.

The Board’s proposals

Preparation and approval of the voting register (item 2)

The voting list proposed to be approved is the voting list prepared by Fredersen Advokatbyrå on behalf of the Company, based on the AGM share register and received postal votes, controlled, and checked by the person assigned to attest the minutes.

 Election of one or two persons to attest the minutes (item 4)

The Board of Directors proposes Alf Christensson or if he is prevented from participating, the person appointed by the Board of Directors, to attest the minutes. The assignment to attest the minutes also include checking the voting list and that the received postal votes are correctly reflected in the minutes of the meeting.

Allocation of the company’s profit or loss (item 7.b)

The Board of Directors proposes that no dividend for the financial year 2021 is to be paid.

Resolution on authorization for the Board of Directors to issue shares, warrants or convertibles (item 14)

  1. with pre-emption rights for the shareholders
  2. with deviation from the shareholders’ pre-emption rights

The Board of Directors proposes that the AGM authorizes the Board of Directors to issue shares, warrants or convertibles in accordance with the terms in paragraphs a) and/or b) below. The decisions in a) and b) shall be resolved upon as two separate resolutions.

a)

The AGM authorizes the Board of Directors to on one or several occasions during the period up to the next AGM resolve on new issues of shares, warrants or convertibles with pre-emption rights for the shareholders. Payment may be made in cash, through set-off, with capital contributed in kind, or otherwise as per conditions pursuant to Chapter 2, section 5, second paragraph, items 1-3 and 5 of the Swedish Companies Act. The total number of shares that may be issued, or, in the event of an issue of warrants or convertibles, any additional shares after conversion or exercise of any warrant, pursuant to the authorization in this paragraph a) shall not be limited in any other way than by the limits for the share capital and number of shares, as set forth from time to time in the registered articles of association.

 

b)

The AGM authorizes the Board of Directors to on one or several occasions during the period up to the next AGM resolve on new issues of shares, warrants or convertibles with deviation from shareholders’ pre-emption rights. Payment may be made in cash, through set-off, with capital contributed in kind, or otherwise as per conditions pursuant to Chapter 2, section 5, second paragraph, items 1-3 and 5 of the Swedish Companies Act. The total number of shares that may be issued, or in the event of an issue of warrants or convertibles, any additional shares after conversion or exercise of any warrant, pursuant to the authorization in this paragraph b) shall be limited to 10 percent of the outstanding shares as per the date of this notice. A new issue adopted in virtue of the authorization, shall be carried out with a view to broadening the ownership, procuring or facilitating the procurement of working capital and/or making company acquisitions, or procuring or facilitating the procurement of capital for company acquisitions and/or broadening the ownership of the Company.

Resolution on incentive program for the Company’s new CEO (item 15)

The Board of Directors proposes that the AGM resolves to, with deviation from the shareholders’ pre-emption rights, issue warrants of series 2022/2025 (the “Warrants”) on the following main terms and conditions:

 

a. not more than 600,000 Warrants shall be issued, whereby each Warrant entitles the holder to subscribe for one (1) new share in the Company during the period commencing on 26 May 2025 up to and including 6 June 2025,

b. the Company shall, with deviation from the shareholders’ pre-emption rights be entitled to subscribe for all 600,000 Warrants free of charge,

c. subscription shall be made on a subscription list on the day after the issue resolution at the latest,

d. the Company shall offer the Company’s new CEO Catarina Mård Löwenadler (the “Participant”) to acquire not more than 600,000 Warrants,

e. to be entitled to acquire Warrants, the Participant must first have entered into a pre-emption agreement with Dignitana, where the Company, with certain exceptions, reserves the right to repurchase Warrants if the Participant’s employment or assignment in Dignitana ends or if the Participant wishes to transfer the Warrants before the Warrants can be exercised,

f. the price per Warrant upon transfer to the Participant shall be established by an independent appraiser or auditor firm as appointed by the Company and correspond to the market value of the Warrant at the time of the acquisition, calculated in accordance with the Black-Scholes valuation model. Based on a share price of SEK 6.67 per share, the market value of the Warrants has been preliminarily established to SEK 0.76 per Warrant,

g. transfer from the Company to the Participant shall take place on 30 May 2022 at the latest,

h. payment for the Warrants shall be made within five calendar days after acquisition at the latest,

I. if an acquisition cannot be made during the specified time period due to the fact that the Participant has access to insider information, the acquisition shall be made as soon as possible after the information has ceased to be regarded as insider information. The same principle applies during so-called “closed periods” pursuant to the EU Market Abuse Regulation,

j. the highest amount by which the share capital can be increased is SEK 60,000,

k. the subscription price per share, subscribed for through the exercise of a Warrant, shall correspond to 150 percent of the volume weighted average price for the Company’s share on the official share list of Nasdaq First North Growth Market during a period commencing on 20 May 2022 up to and including 27 May 2022. However, the subscription price may not be less than the quota value of the Company’s share. The full terms and conditions for the Warrants shall apply in all other aspects, as set out in the Board’s full proposal.

l. any premium due to the subscription price per share exceeding the quota value shall be distributed to the Company’s non-restricted share premium reserve,

m. the new shares issued through the Warrants shall entitle the owner to dividend from the first record date for dividend to occur after the new shares have been listed in the Company’s share register.

The reason for the deviation from the shareholders’ pre-emption rights is to implement an incentive program for the Company’s new CEO. The Board of Directors considers that a share-based incentive program is an important part of a competitive remuneration package to motivate the new CEO, as well as to maximize the value for all shareholders. The Board of Directors further considers that the incentive program will increase the CEO’s commitment to Dignitana’s operations, strengthen the loyalty to the Company and be in favor of the Company and the shareholders in the Company.

If all Warrants are exercised for subscription of shares, the share capital in the Company will increase by SEK 60,000 and the number of shares in the Company will increase by 600,000 shares, each with a quota value of SEK 0.1, assuming that no recalculation has been carried out pursuant to the complete terms and conditions for the Warrants in accordance with the Board’s full proposal. If all Warrants in this proposal are exercised the dilution effect will amount to approximately 0.91 percent of the number of shares and votes in the Company. Beyond the Warrants that are proposed to be issued under this item, 2,500,000 warrants have been issued under series 2020/2023 (resolved upon at the Extraordinary General Meeting held on 10 February 2020) and 300,000 warrants have been issued under series 2020/2023 TO 2 (resolved upon at the Annual General Meeting held on 25 June 2020). If all Warrants in this proposal, the warrants under series 2020/2023 and the warrants under series 2020/2023 TO 2 are exercised, the total dilution effect will correspond to approximately 4.97 percent of the total amount of shares and votes. The dilution effect has been calculated as the number of additional shares and votes if the warrants (in all programs) are fully exercised in relation to the sum of the current number of shares and votes and the number of additional shares and votes if the warrants are fully exercised. Oversubscription in the issue may not occur.

The Warrants will be transferred to the Participant at market value and, therefore, no Social Security contributions are to be paid by the Company due to the acquisition of the Warrants. With the exception of costs related to administration, the issue, thus, is not expected to cause any costs for the Company. The incentive program has been prepared by the Board of Directors together with external advisors.

 Resolution on authorization for the Chairman of the Board of Directors to make minor adjustments to the resolutions (item 16)

The Board of Directors proposes that the AGM resolves to authorize the Chairman of the Board of Directors, or the person appointed by the Chairman of the Board of Directors, to make minor adjustments and clarifications of the resolutions adopted by the AGM to the extent that such should be required for the registration and execution of the resolutions.

Majority requirements

The resolution under item 14.b) above require approval of at least two thirds (2/3) of the shares represented and votes cast at the AGM.

The resolution under item 15 above require approval of at least nine tenths (9/10) of the shares represented and votes cast at the AGM.

 Further information

As per the date of this notice, the total number of shares and votes in the Company are 65,059,155. The Company does not hold any own shares.

The annual report, audit report, postal notification and proxy forms, the Board’s complete proposals as well as complete underlying documentation, will be made available by the Company and at the Company’s website at least three weeks before the AGM. The documents will be sent to shareholders who request it and provide their postal address.

The Board of Directors and the CEO shall, if any shareholder so requests and the Board of Directors believes that it can be done without material harm to the Company, provide information regarding circumstances that may affect the assessment of an item on the agenda and circumstances that can affect the assessment of the Company’s or its subsidiaries’ financial situation and the Company’s relation to other companies within the Group. A request for such information shall be made in writing to the Company no later than on 9 May 2022, to Dignitana AB (publ), c/o Fredersen Advokatbyrå AB, Lästmakargatan 18, SE-111 44 Stockholm, or via email to dignitana@fredersen.se. The information will be made available on the Company’s website www.dignitana.com and at the Company’s offices at Traktorgränden 3, SE-226 60 Lund, no later than on 14 May 2022. The information will also be sent to the shareholder who has requested the information and stated its address.

The Company has its registered office in Lund.

 Processing of personal data

For information on how your personal data is processed, see:

https://www.euroclear.com/dam/ESw/Legal/Privacy-notice-bolagsstammor-engelska.pdf

Lund, April 2022

Dignitana AB (publ)

The Board of Directors


 KALLELSE TILL ÅRSSTÄMMA i Dignitana AB (publ)

Aktieägarna i Dignitana AB (publ), org.nr 556730-5346 (”Bolaget”) kallas härmed till årsstämma den 19 maj 2022.

Mot bakgrund av den extraordinära situation som råder till följd av covid-19-pandemin kommer Dignitanas årsstämma att genomföras genom förhandsröstning (poströstning) med stöd av tillfälliga lagregler. Någon stämma med möjlighet att närvara personligen eller genom ombud kommer inte att äga rum.

Dignitana välkomnar alla aktieägare att utnyttja sin rösträtt vid årsstämman genom förhandsröstning i den ordning som beskrivs nedan. Information om de vid årsstämman fattade besluten offentliggörs den 19 maj 2022 så snart utfallet av röstningen är slutligt sammanställt.

Aktieägare kan i förhandsröstningsformuläret begära att beslut i något eller några av ärendena på den föreslagna dagordningen nedan ska anstå till en s.k. fortsatt bolagsstämma, som inte får vara en ren förhandsröstningsstämma. Sådan fortsatt stämma ska äga rum om årsstämman beslutar om det eller om ägare till minst en tiondel av samtliga aktier i Bolaget begär det.

 

Rätt till deltagande

Rätt att delta vid årsstämman genom förhandsröstning har den som dels upptagits som aktieägare i den av Euroclear Sweden AB förda aktieboken den 11 maj 2022, dels anmält sitt deltagande genom att ha avgett sin förhandsröst till Bolaget senast den 18 maj 2022. Se mer information nedan om förhandsröstning.

 

Förvaltarregistrerade aktier

Aktieägare som har sina aktier förvaltarregistrerade, dvs. förvarade i en depå genom bank eller värdepappersinstitut, måste registrera aktierna i eget namn för att bli upptagen som aktieägare i framställningen av aktieboken. Sådan registrering, som kan vara tillfällig, måste vara verkställd senast den 13 maj 2022, vilket innebär att aktieägaren i god tid före detta datum måste instruera förvaltaren härom.

 

Förhandsröstning

Aktieägarna får utöva sin rösträtt på stämman endast genom att rösta på förhand, s.k. poströstning, enligt 22 § lagen (2022:121) om tillfälliga undantag för att underlätta genomförandet av bolags- och föreningsstämmor.

 

För förhandsröstning ska ett särskilt formulär användas. Formuläret finns tillgängligt på www.dignitana.com. Förhandsröstningsformuläret gäller som anmälan till stämman.

 

Det ifyllda formuläret måste vara Bolaget tillhanda senast den 18 maj 2022. Det ifyllda formuläret ska skickas till Dignitana AB (publ), c/o Fredersen Advokatbyrå AB, Lästmakargatan 18, 111 44 Stockholm, eller per e-post till dignitana@fredersen.se.  Om aktieägaren förhandsröstar genom ombud ska fullmakt biläggas formuläret. Om aktieägaren är en juridisk person ska kopia av registreringsbevis eller annan behörighetshandling biläggas formuläret. Aktieägaren får inte förse förhandsrösten med särskilda instruktioner eller villkor. Om så sker är rösten (dvs. förhandsröstningen i sin helhet) ogiltig. Ytterligare anvisningar och villkor framgår av förhandsröstningsformuläret.

 

Proposal of agenda

  1. Val av ordförande vid stämman  Styrelseordförande Klas Arildsson
  1. Upprättande och godkännande av röstlängd
  2. Godkännande av dagordning
  3. Val av en eller två justeringspersoner   Alf Christensson
  1. Prövning av om stämman blivit behörigen sammankallad
  2. Framläggande av årsredovisningen och revisionsberättelsen samt koncernredovisningen och koncernrevisionsberättelsen
  3. Beslut om
    1. Fastställelse av resultaträkningen och balansräkningen samt av koncernresultaträkningen och koncernbalansräkningen
    2. dispositioner av Bolagets resultat enligt den fastställda balansräkningen
    3. ansvarsfrihet för styrelseledamöterna och den verkställande direktören
  4. Beslut om antal styrelseledamöter och revisorer
  5. Fastställelse av styrelse- och revisorsarvoden
  6. Val av styrelseledamöter
    • Klas Arildsson (omval)
    • Lina Karlsson (omval)
    • William Cronin (omval)
    • Christian Lindgren (omval)
    • Richard DiIorio (omval)
    • Ljubo Mrnjavac (omval)
  7. Val av styrelseordförande  Klas Arildsson (omval)
  1. Val av revisor (omval)  Öhrlings PricewaterhouseCoopers AB (re-election)
  1. Beslut om principer för utseende av valberedning
  2. Beslut om bemyndigande för styrelsen att emittera aktier, teckningsoptioner och konvertibler
    1. med företrädesrätt för aktieägarna
    2. med avvikelse från aktieägarnas företrädesrätt
  3. Beslut om incitamentsprogram för Bolagets tillträdande VD
  4. Beslut om bemyndigande för styrelsens ordförande att utföra smärre justeringar av besluten

Beslutsförslag 

Valberedningens förslag (punkt 1 samt 8-13)

Valberedningen som bestått av Greg Dingizian på närstående bolags mandat; Bo Lundgren, utsedd av Swedbank Robur AB på närstående bolags mandat; and Klas Arildsson, styrelseordförande i Dignitana AB, föreslår årsstämma att besluta:

att styrelsens ordförande Klas Arildsson väljs till stämmoordförande,

att styrelsen ska bestå av sex (tidigare sex) ledamöter och inga styrelsesuppleanter,

att ett registrerat revisionsbolag ska utses,

att styrelsearvode ska utgå med 200 000 (tidigare 200 000) kronor till styrelseordförande och med 100 000 (tidigare 100 000) kronor vardera till övriga styrelseledamöter,

att arvode till revisor ska utgå enligt godkänd räkning,

att Klas Arildsson, Lina Karlsson, William Cronin, Christian Lindgren, Richard DiIorio och Ljubo Mrnjavac omväljs till styrelseledamöter för tiden intill slutet av nästa årsstämma,

att Klas Arildsson omväljs till styrelseordförande,

att Öhrlings PricewaterhouseCoopers AB omväljs till revisionsbolag. Öhrlings PricewaterhouseCoopers AB har upplyst att auktoriserade revisorn Cecilia Andrén Dorselius utses till huvudansvarig revisor om stämman beslutar enligt förslaget, samt

att följande principer för utseende av valberedning och instruktion och arbetsordning ska gälla för valberedningen inför årsstämman 2023:

Valberedningen ska bestå av fyra ledamöter – en representant för var och en av de tre största aktieägarna per den sista bankdagen i september som önskar utse en ledamot i valberedningen samt styrelsens ordförande. Med de tre största aktieägarna avses i denna instruktion de ägargrupperade registrerade aktieägarna eller på annat sätt kända aktieägarna per den sista bankdagen i september månad.

Styrelsens ordförande ska så snart som möjligt efter det att uppgifterna om de största aktieägarna per den sista bankdagen i september blivit kända kontakta de tre största aktieägarna för att utröna om de önskar utse ledamöter i valberedningen. Om någon av de tre största aktieägarna avstår från att utse en ledamot i valberedningen, ska styrelsens ordförande erbjuda andra större aktieägare att utse en ledamot i valberedningen. Om sådant erbjudande lämnas, ska det gå i turordning till de största aktieägarna (dvs. först till den fjärde största aktieägaren, därefter till den femte största aktieägaren osv.). Förfarandet ska fortgå till dess att valberedningen består av fyra ledamöter inklusive styrelsens ordförande.

Vid sitt första sammanträde ska valberedningen inom sig välja ordförande.

Information om den utsedda valberedningen ska innefatta namn på de utsedda ledamöterna, tillsammans med namnen på de aktieägare som utsett dem, och ska offentliggöras senast sex månader före planerad årsstämma.

Valberedningens mandattid löper intill dess att en ny valberedning har utsetts.

Om en ägarförändring äger rum bland de största aktieägarna och en aktieägare som inte tidigare haft rätt att utse en ledamot i valberedningen därigenom blir en större aktieägare än någon av de som utsett en ledamot i valberedningen (”ny storägare”), ska valberedningen, om den nye storägaren framställer önskemål om att få utse en ledamot i valberedningen, besluta att den ledamot i valberedningen som representerar den efter förändringen minsta aktieägaren ska entledigas och ersättas av den ledamot som den nye storägaren utser. Om en ny storägare önskar utse en ledamot i valberedningen ska denne anmäla detta till valberedningens ordförande. Anmälan ska innehålla namnet på den person som den nye storägaren utser till ledamot i valberedningen. Oaktat vad som anges i det föregående ska dock inte, såvida inte särskilda skäl föreligger, inga förändringar ske i valberedningens sammansättning om endast marginella förändringar i röstetalet ägt rum eller förändringen inträffar senare än två månader före årsstämman.

En aktieägare som har utsett en ledamot i valberedningen har rätt att entlediga ledamoten och utse en ny ledamot. Om sådant byte sker ska aktieägaren utan dröjsmål anmäla detta till valberedningens ordförande (eller, om det är valberedningens ordförande som ska bytas ut, till styrelsens ordförande). Anmälan ska innehålla namnet på entledigad ledamot och den person som ska ersätta denne som ledamot i valberedningen.

Om en ledamot som representerar en aktieägare i valberedningen frånträder sitt uppdrag i förtid ska valberedningen utan dröjsmål uppmana den aktieägare som utsett ledamoten att utse en ny ledamot. Utses inte en ny ledamot av aktieägaren, ska valberedningen erbjuda andra större aktieägare att utse en ledamot i valberedningen. Sådant erbjudande ska gå i turordning till de största aktieägarna (d.v.s. först till den största aktieägare som inte redan utsett en ledamot till valberedningen eller tidigare avstått från sådan rätt, därefter till den näst största aktieägare som inte redan utsett en ledamot till valberedningen eller tidigare avstått från sådan rätt osv.). Förfarandet ska fortgå till dess att valberedningen är fulltalig. En ledamot som frånträder sitt uppdrag i förtid ska anmäla detta till valberedningens ordförande (eller, om det är valberedningens ordförande som ska bytas ut, till styrelsens ordförande).

Valberedningens övergripande ansvar är att lämna förslag avseende ordförande vid årsstämma, val och arvodering av styrelseledamöter och i förekommande fall arvodering för utskottsarbete, val och arvodering av revisor samt i förekommande fall, förändringar av principer för utseende av valberedning.

Dessa principer för utseende av valberedning och instruktioner för valberedning ska gälla tills vidare intill dess att beslut om ändring fattas av bolagsstämma.

Valberedningen skall ha rätt att belasta bolaget med kostnader för exempelvis rekryteringskonsulter och andra konsulter som erfordras för att valberedningen skall kunna fullgöra sitt uppdrag.

 

Styrelsens förslag

Upprättande och godkännande av röstlängd (punkt 2)

Den röstlängd som föreslås godkännas är den röstlängd som upprättats av Fredersen Advokatbyrå på uppdrag av Bolaget, baserat på bolagsstämmoaktieboken och inkomna förhandsröster, och kontrollerats och tillstyrkts av justeringspersonen.

Val av en eller två justeringspersoner (punkt 4)

Till person att jämte ordföranden justera protokollet från bolagsstämman föreslås Alf Christensson eller den som styrelsen anvisar vid dennes förhinder. Justeringspersonens uppdrag att justera protokollet från bolagsstämman innefattar även att kontrollera röstlängden och att inkomna förhandsröster blivit rätt återgivna i protokollet från bolagsstämman.

Beslut om dispositioner av Bolagets resultat (punkt 7b)

Styrelsen föreslår att ingen utdelning lämnas för räkenskapsåret 2021.

Beslut om bemyndigande för styrelsen att emittera aktier, teckningsoptioner och konvertibler (punkt 14)

  1. med företrädesrätt för aktieägarna
  2. med avvikelse från aktieägarnas företrädesrätt

Styrelsen föreslår årsstämman att bemyndiga styrelsen att besluta om nyemission av aktier, teckningsoptioner eller konvertibler i enlighet med villkoren i punkterna a) och/eller b) nedan. Besluten i a) och b) ska fattas som två separata beslut.

 

a)

Årsstämman bemyndigar styrelsen att vid ett eller flera tillfällen före nästa årsstämma besluta om nyemission av aktier, teckningsoptioner eller konvertibler med företrädesrätt för aktieägarna. Betalning ska kunna ske kontant, genom kvittning, med apportegendom eller i annat fall på villkor som avses i 2 kap. 5 § andra stycket 1-3 och 5 aktiebolagslagen. Det totala antalet aktier som ska kunna ges ut, eller, vid emission av konvertibler eller teckningsoptioner, tillkomma efter konvertering eller utnyttjande, med stöd av bemyndigandet i denna punkt a) ska inte vara begränsat på annat sätt än bolagsordningens vid var tid gällande gränser för aktiekapitalet och antalet aktier.

 

b)

Årsstämman bemyndigar styrelsen att vid ett eller flera tillfällen före nästa årsstämma, med avvikelse från aktieägarnas företrädesrätt, besluta om nyemission av aktier, teckningsoptioner eller konvertibler. Betalning ska kunna ske kontant, genom kvittning, med apportegendom eller i annat fall på villkor som avses i 2 kap. 5 § andra stycket 1-3 och 5 aktiebolagslagen. Det totala antalet aktier som ska kunna ges ut, eller, vid emission av konvertibler eller teckningsoptioner, tillkomma efter konvertering eller utnyttjande, med stöd av bemyndigandet i denna punkt b) ska vara begränsat till 10 procent av vid tidpunkten för denna kallelse utestående antal aktier. Nyemission beslutad med stöd av bemyndigandet ska ske som ett led i anskaffning av rörelsekapital, genomföra företagsförvärv, finansiering av företagsförvärv och/eller bredda ägarkretsen.

 

Beslut om incitamentsprogram för Bolagets tillträdande VD (punkt 15)

Styrelsen föreslår att årsstämman beslutar att, med avvikelse från aktieägarnas företrädesrätt, emittera teckningsoptioner av serie 2022/2025 (”Teckningsoptionerna”) på följande huvudsakliga villkor:

 

a. högst 600 000 Teckningsoptioner ska utfärdas, varvid varje Teckningsoption berättigar innehavaren att teckna en (1) ny aktie i Bolaget under perioden som börjar den 26 maj 2025 till och med den 6 juni 2025,

b. Bolaget ska, med avvikelse från aktieägarnas företrädesrätt, ha rätt att vederlagsfritt teckna samtliga 600 000 Teckningsoptioner,

c. teckning ska ske på teckningslista senast dagen efter emissionsbeslutet,

d. Bolaget ska erbjuda Bolagets tillträdande VD Catarina Mård Löwenadler (”Deltagaren”) att förvärva högst 600 000 Teckningsoptioner,

e. för att vara berättigad att förvärva Teckningsoptioner måste Deltagaren första ha ingått ett förköpsavtal med Dignitana, där Bolaget med vissa undantag förbehåller sig rätten att återköpa Teckningsoptioner om Deltagarens anställning eller uppdrag i Dignitana upphör eller om Deltagaren önskar att överlåta Teckningsoptionerna innan Teckningsoptionerna kan utnyttjas,

f. priset per Teckningsoption vid överföring till Deltagaren ska fastställas av ett oberoende värderingsinstitut eller revisionsfirma som utsetts av Bolaget och ska motsvara marknadsvärdet av Teckningsoptionen vid tidpunkten för förvärvet, beräknat enligt Black-Sholes värderingsmodell. Marknadsvärdet på Optionerna har preliminärt, baserat på en aktiekurs om 6,67 kronor per aktie, bestämts till 0,76 kr per Teckningsoption.

g. överföring från Bolaget till Deltagaren ska ske senast den 30 maj 2022,

h. betalning för Teckningsoptionerna ska erläggas senast inom fem kalenderdagar efter förvärvet,

I. om ett förvärv inte kan ske under den angivna tidsperioden till följd av att Deltagaren har tillgång till insiderinformation ska förvärvet göras så snart som möjligt efter det att informationen har upphört att bedömas som insiderinformation. Samma princip gäller även under så kallade ”stängda perioder” enligt EU:s marknadsmissbruksförordning,

j. aktiekapitalet kan som högst utökas med 60 000 kronor,

k. teckningskursen per aktie, tecknad genom utnyttjande av en Teckningsoption, ska motsvara 150 procent av den volymvägda genomsnittskursen för Bolagets aktie på Nasdaq First North Growth Markets officiella aktielista under en period från och med den 20 maj 2022 till och med den 27 maj 2022. Teckningskursen får dock inte understiga kvotvärdet för Bolagets aktie. För Teckningsoptionerna ska i övrigt gälla de villkor som framgår av de närmare villkoren i styrelsens fullständiga förslag.

l. eventuell överkurs till följd av att teckningskursen per aktie överstiger kvotvärdet ska tillföras Bolagets fria överkursfond,

m. de nya aktierna som emitteras genom Teckningsoptionerna ska berättiga ägaren till utdelning från den första avstämningsdagen för att utdelning som infaller efter att de nya aktierna har tagits upp i Bolagets aktiebok

Skälet till avvikelsen från aktieägarnas företrädesrätt är att genomföra ett incitamentsprogram för Bolagets tillträdande VD. Styrelsen anser att ett aktiebaserat incitamentsprogram är en viktig del av ett konkurrenskraftigt ersättningspaket för att motivera den tillträdande VD:n, samt för att maximera värdet för alla aktieägare. Styrelsen anser vidare att incitamentsprogrammet kommer att öka VD:s engagemang i Bolagets verksamhet, stärka lojaliteten gentemot Bolaget samt vara till fördel för såväl Bolaget som dess aktieägare.

Om alla Teckningsoptioner utnyttjas för teckning av aktier kommer Bolagets aktiekapital att öka med 60 000 SEK och antalet aktier i Bolaget kommer att öka med 600 000 aktier, var och en med ett kvotvärde om 0,1 SEK, förutsatt att ingen omräkning har skett i enlighet med de fullständiga villkoren för Teckningsoptionerna i enlighet med styrelsens fullständiga förslag. Om alla Teckningsoptioner i detta förslag utnyttjas kommer utspädningseffekten att uppgå till cirka 0,91 procent av antalet aktier och röster i Bolaget.  Utöver de teckningsoptioner som föreslås emitteras under denna punkt, har 2 500 000 teckningsoptioner utfärdats under serie 2020/2023 (beslut av extra bolagsstämman den 10 februari 2020) och 300 000 teckningsoptioner har emitterats under serie 2020/2020. (Beslut av årsstämman den 25 juni 2020). Om samtliga Teckningsoptioner i detta förslag, teckningsoptionerna under serie 2020/2023 och teckningsoptionerna under serie 2020/2023 TO 2 utnyttjas, kommer den totala utspädningseffekten att motsvara cirka 4,97 procent av det totala antalet aktier och röster. Utspädningseffekten har beräknats som antalet tillkommande aktier respektive röster vid fullt utnyttjande (i alla program) i förhållande till summan av nuvarande antal aktier respektive röster och antalet tillkommande aktier respektive röster vid fullt utnyttjande. Överteckning i emissionen kan inte förekomma.

 Teckningsoptionerna kommer att överföras till Deltagaren till marknadsvärde och några sociala avgifter hänförliga till förvärvet av Teckningsoptionerna kommer därför inte betalas av Bolaget. Med undantag för kostnader relaterade till administration, förväntas emissionen, därför, inte medföra några kostnader för Bolaget. Incitamentsprogrammet har utarbetats av styrelsen tillsammans med externa rådgivare.

 Beslut om bemyndigande för styrelsens ordförande att göra smärre justeringar av besluten (punkt 16)

Styrelsen föreslår att årsstämman beslutar att bemyndiga styrelsens ordförande, eller den som styrelsens ordförande utser, att göra smärre justeringar och förtydliganden av de av stämman fattade besluten i den mån sådana krävs för registrering och verkställighet av besluten.

Majoritetskrav

För giltigt beslut under punkten 14 b) krävs att det biträds av aktieägare med minst två tredjedelar av såväl de avgivna rösterna som de vid stämman företrädda aktierna.

För giltigt beslut under punkten 15 krävs att det biträds av aktieägare med minst nio tiondelar av såväl de avgivna rösterna som de vid stämman företrädda aktierna.

Övrig information

Vid tidpunkten för denna kallelse uppgår det totala antalet aktier och röster i Bolaget till 65 059 155. Bolaget innehar inga egna aktier.

Årsredovisning och revisionsberättelse, anmälnings- och fullmaktsformulär, styrelsens fullständiga förslag samt relaterade handlingar kommer att hållas tillgängliga hos Bolaget och på Bolagets hemsida åtminstone tre veckor före stämman. Handlingarna sänds på begäran till aktieägare som uppger sin postadress.

 Styrelsen och verkställande direktören ska, om någon aktieägare begär det, och styrelsen anser att det kan ske utan väsentlig skada för Bolaget, lämna upplysningar om förhållanden som kan inverka på bedömningen av ett ärende på dagordningen, förhållanden som kan inverka på bedömningen av Bolagets eller dotterföretags ekonomiska situation och Bolagets förhållande till annat koncernbolag. Begäran om sådana upplysningar ska lämnas skriftligen till Dignitana AB, c/o Fredersen Advokatbyrå, Lästmakargatan 18, 111 44 Stockholm, eller per e-post till dignitana@fredersen.se, senast den 9 maj 2022. Upplysningarna lämnas genom att de hålls tillgängliga hos Bolaget, Traktorgränden 3, 226 60 Lund, och på www.dignitana.com, senast den 14 maj 2022. Upplysningarna skickas också inom samma tid till den aktieägare som har begärt dem och uppgett sin adress.

Bolaget har sitt säte i Lund.

 Behandling av personuppgifter

För information om hur dina personuppgifter behandlas se

www.euroclear.com/dam/ESw/Legal/Integritetspolicy-bolagsstammor-svenska.pdf.

 

Lund i april 2022

Dignitana AB (publ)

Styrelsen

Please note that the content of this website is not intended as professional medical or healthcare advice and should not be construed as a substitute for professional healthcare advice, or services from a qualified professional healthcare provider familiar with your unique situation. This content is intended solely as a general product and corporate information.

OPERATIONS
Dignitana
10925 Estate Lane, Suite 185
Dallas, TX 75238
+1 469-917-5555

HEADQUARTERS
Dignitana AB
Traktorgränden 3
226 60 Lund, Sweden
+46 46 16 30 90

HEADQUARTERS
Dignitana S.r.l.
Corso di Porta Nuova, 46
20121 Milan, Italy